"> 中国经济网北京6月1日讯传艺科技(002866.SZ)近日发布2026年度向特定对象发行A股股票预案显示，本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过人民币87,051.36万元（含本数） ，扣除发行费用后拟投资于以下项目：高邮智能化生产线改扩建项目 、重庆智能制造中心扩产项目
、补充流动资金 。

本次向特定对象发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元
。

本次发行全部采用向特定对象发行A股股票的方式
，将在通过深圳证券交易所审核并取得中国证监会同意注册的批复后，在有效期内择机向特定对象发行股票。

本次向特定对象发行股票的发行对象为不超过35名（含35名）符合中国证监会规定条件的特定投资者 ，包括证券投资基金管理公司、证券公司 、信托公司
、财务公司、保险机构投资者 、合格境外机构投资者及其他符合法律法规规定的法人、自然人或其他合格投资者 。证券投资基金管理公司
、证券公司、合格境外机构投资者 、人民币合格境外机构投资者以其管理的两只以上产品认购的
，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购
。

本次向特定对象发行股票采取竞价发行方式 ，定价基准日为发行期首日。本次向特定对象发行股票的发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的80% 。定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价=定价基准日前二十个交易日公司股票交易总额/定价基准日前二十个交易日公司股票交易总量。

本次向特定对象发行股票的数量按照募集资金总额除以发行价格确定
，且不超过本次发行前公司总股本的30%，即本次发行不超过86,856,676股（含本数）
。

截至预案公告日 ，公司总股本为289,522,256股
，邹伟民直接持有公司140,498,483股股份，陈敏直接持有公司3,145,000股股份 ，二者为公司实际控制人。邹伟民与陈敏为夫妻关系 。若假设本次发行股票数量为发行上限86,856,676股
，则本次发行完成后，公司总股本将变更为376,378,932股 ，预计邹伟民及陈敏持有的公司股份比例将下降至38.16%，其余股东持股较为分散
，邹伟民及陈敏仍为上市公司的实际控制人
。本次发行不会导致公司控制权发生变化。

传艺科技发布的关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施及整改情况的公告显示，经自查 ，最近五年内
，公司及相关责任人存在被中国证监会江苏监管局采取出具警示函措施
、被深交所采取通报批评处分、出具监管函措施的情况，具体如下：

（一）2022年9月收到深交所通报批评处分的决定书情况

基本情况

2022年9月2日 ，公司收到深交所下发的《关于对江苏传艺科技股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》（深证上[2022]876号） 。

2 、主要问题

2022年6月23日
，传艺科技通过电话会议方式接受多个机构投资者及个人投资者调研，于6月24日在互动易平台刊载《投资者关系活动记录表》
。在前述投资者关系管理活动中和《投资者关系活动记录表》中 ，传艺科技对外发布了钠离子电池业务未来规划
、技术水平等涉及公司经营的重大信息
，但直至2022年7月9日才正式通过《关于对深圳证券交易所关注函回复的公告》补充披露相关事项。公司存在以非正式公告方式发布未公开重大信息的行为 。

3、处理决定

（1）对公司给予通报批评的处分；

（2）对公司董事长兼总经理邹伟民 、董事会秘书许小丽给予通报批评的处分
。对于公司及相关当事人上述违规行为及深交所给予的处分，深交所将记入上市公司诚信档案 ，并向社会公开。

（二）2023年10月收到江苏证监局警示函的情况

1
、基本情况

2023年10月7日
，公司收到中国证监会江苏监管局下发的《关于对江苏传艺科技股份有限公司、邹伟民 、许小丽
、徐壮采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕141号） 。

2、主要问题

（1）重大信息在互动易平台答复时间早于指定媒体披露时间
。2022年6月24日，公司在互动易平台刊载《投资者关系活动记录表》 ，对外发布了钠离子电池业务未来规划 、技术水平等涉及公司经营的重大信息，但直至2022年7月9日才正式通过指定媒体披露相关事项。

（2）重要临时公告披露不准确、风险提示不充分 。

3
、处理决定

江苏证监局决定对公司、公司董事长兼总经理邹伟民 、时任董事会秘书许小丽
、董事会秘书徐壮采取出具警示函的行政监管措施
，并记入证券期货市场诚信档案。

（三）2023年11月收到深交所监管函的情况

1、基本情况

2023年11月23日，公司收到深圳证券交易所下发的《关于对江苏传艺科技股份有限公司的监管函》（公司部监管函〔2023〕第174号）
。

2 、主要问题

公司存在重要临时公告披露不准确
、风险提示不充分的行为。2023年7月24日 ，公司披露《关于子公司签订钠离子电池产品订单的公告》
，称公司获得某全球知名的汽车制造商子公司的订单，并进入某全球知名的汽车制造商供应链体系；2023年7月28日 ，公司披露《江苏传艺科技股份有限公司关于对深圳证券交易所关注函回复的公告》
，称钠电池业务大额在手订单充足 。前述披露内容与实际情况存在偏差，且风险提示不充分
。

3、处理决定

深交所出具监管函 ，同时要求公司充分重视上述问题
，吸取教训，及时整改 ，杜绝此类问题的再次发生。

资料显示
，传艺科技2025年7月1日披露《关于控股股东 、实际控制人及其一致行动人减持计划实施完毕的公告》 。公告显示，公司于2025年6月6日披露了《关于控股股东
、实际控制人及其一致行动人持股比例变动触及1%及5%整数倍暨披露简式权益变动报告书的提示性公告》
。此次权益变动后 ，控股股东、实际控制人邹伟民及其一致行动人陈敏 、宁波格通创业投资合伙企业（有限合伙）持有公司股份数从152,326,500股减少至144,543,186股，合计持股比例从52.61%减少至49.92%。

邹伟民通过集中竞价交易减持1,112,800股
，均价16.95元/股，占公司总股本0.38%；大宗交易减持2,223,717股 ，均价15.35元/股
，占公司总股本0.77% 。宁波格通创业投资合伙企业（有限合伙）通过集中竞价交易减持882,200股，均价16.935元/股 ，占公司总股本0.30%；大宗交易减持3,564,597股
，均价15.35元/股，占公司总股本1.23%
。两大股东减持时间为2025年5月29日至2025年6月4日 ，合计减持7,783,314股
，占公司总股本2.69%。经计算，本次减持套现总金额为122,652,636.90元 。

宁波格通创业投资合伙企业（有限合伙）另于2025年6月27日通过集中竞价方式 ，减持公司股票数量899,703股
，占总股本比例0.31%，减持均价为18.342元/股 ，减持总金额为16,502,352.426元
。

2025年，邹伟民及及其一致行动人宁波格通创业投资合伙企业（有限合伙）合计套现139,154,989.326元。

传艺科技2026年5月11日晚间披露《关于控股股东
、实际控制人减持计划预披露的公告》 。根据公告
，公司控股股东、实际控制人邹伟民 、陈敏计划自减持计划公告之日起15个交易日后的3个月内（2026年6月3日至2026年8月31日）减持公司股份，通过集中竞价和大宗交易方式合计减持公司股份不超过8,685,667股 ，占截至目前公司总股本的3%。按5月11日公司收盘价27.65元计算
，邹伟民、陈敏拟减持套现合计约240,158,692.55元
。

此外，公司于2020年定增募6亿元。经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]906号文《关于核准江苏传艺科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准 ，公司向特定投资者发行人民币普通股股票3,685.5036万股
，募集资金总额59,999.9986万元，扣除各项发行费用合计人民币1,209.72万元（不含税金额为人民币1,142.08万元）后 ，实际募集资金金额为人民币58,790.28万元
，该募集资金已于2020年8月到账 。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2020]210Z0021号《验资报告》验证
。

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